Ситуации, когда инвестиционным фирмам выставляют штрафы, а брокеров уличают в нечестности, уже никого не удивляют. Это стало повседневностью на фондовом рынке США.

События 20 ноября 2003 года надолго запомнились финансовому миру соединенных штатов. Именно в этот день были арестованы 48 брокеров, обвиняемых в отмывании денег, вымогательстве, мошенничестве и многом другом. Их жертвы исчисляются тысячами и среди них как мелкие инвесторы, так и весьма солидные банки. Разоблачить злоумышленников удалось благодаря бдительным инвесторам, заподозрившим своих брокеров в мошенничестве.

Свои грязные дела аферисты проворачивали почти 20 лет, а на их разоблачение потребовалось более полутора лет. Ущерб, нанесенный мошенниками своим клиентам, исчислялся миллионами долларов. Среди нерадивых брокеров оказались брокеры весьма известных крупных банков США и Израиля. Обвинения были предъявлены всем участникам финансовой махинации, было открыто порядка 17 уголовных делопроизводств.

Судить арестованных будут группами. Например, одна группа брокеров обвиняется в мошенничестве и обмане порядка 1000 клиентов. Сумма ущерба составила порядка 6 миллионов долларов. Мошенники похищали средства клиентов, зачисляя их на свои личные счета, вместо того, чтобы вкладывать и приумножать на валютном рынке.

За такие аферы им предстоит отсидеть в тюрьме около 40-45 лет, что для многих равносильно пожизненному заключению.

Другая группа обвиняемых состоит из 8 брокеров, занимавшихся обворовыванием сотен мелких инвесторов на сумму чуть меньше миллиона долларов. Причем их афера оказалось кратковременной, и длилась всего лишь 2 года. Своим клиентам они выдавали фальсифицированные выписки со счетов, на которых на самом деле не было денежных средств. Они давно осели в карманах мошенников.

Джозеф Гранфелд оказался единственным брокером, который действительно пытался вложить полученный от полусотни инвесторов миллион в трейдинг. Однако, после неудачной попытки и полного слива депозита, он не посчитал нужным рассказать об этом своим инвесторам.

Самой большой по численности стала группа из 20 брокеров, которые обманывали клиентов на протяжении долгих лет. Их махинации на валютном рынке касались проведения убыточных для клиентов операции и выплаты партнеру «отката». В эту группу был внедрен агент ФБР, который непосредственно оказался в центре события и открывал счета для обналичивания «откатов». За свои махинации 20 брокеров отсидят за решеткой по 50 лет.

Мошенничество со стороны брокеров, это уже не первый год огромная проблема для фондового рынка США. Не стоит так безоговорочно доверять свои деньги, кому попало, тем более, учитывая сложившуюся ситуацию. Однако американцы так и не пришли к единому мнению относительно необходимости введения регулирования рынка. Часть аналитиков выступает за, другая часть категорически против.

Показательно, что арестованные брокеры - мошенники, обслуживавшие крупные банки, оказались брошены в этой ситуации своими работодателями, которые тут же заявили о готовности сотрудничать с прокуратурой.

Открытым остается вопрос о том, удалось ли сотрудникам ФБР раскрыть всю банду, или 48 человек – это лишь часть. Если да, то какая? Нерегулируемому валютному рынку угрожает реальная опасность, и ее масштабы пока неясны.

Возможно, контролирующим органам еще предстоит провести тщательную работу по совершенствованию законодательства в сфере валютной торговли и торговли ценными бумагами, однако уже сейчас ясно, что с коррупцией в штатах покончат еще не скоро.